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          IPO不能一撤了之!博科資訊撤單收“罰單” 今年以來還有多位保代被點名

          2021年04月02日 10:24
          作者:楊紫薇
          來源: IPO日報

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          原標題:IPO不能一撤了之!博科資訊撤單收“罰單” 今年以來還有多位保代被點名

          摘要
          【IPO不能一撤了之!博科資訊撤單收“罰單” 今年以來還有多位保代被點名】不允許企業一撤了之!3月31日晚間,上交所官網顯示,經查明,上海博科資訊股份有限公司(下稱“博科資訊”)在首次公開發行股票并在科創板上市申請過程中,存在信息披露不規范情形,上交所作出對博科資訊予以監管警示的決定。

            不允許企業一撤了之!

            3月31日晚間,上交所官網顯示,經查明,上海博科資訊股份有限公司(下稱“博科資訊”)在首次公開發行股票并在科創板上市申請過程中,存在信息披露不規范情形,上交所作出對博科資訊予以監管警示的決定。

            IPO日報注意到,除了存在問題的申報企業被監管開出“罰單”外,還有多位保薦代表人也同樣被“點名”。

            監管層表示,對于現場檢查進場前撤回的項目,如發現存在涉嫌財務造假、虛假陳述等重大違法違規問題的,保薦機構、發行人都要承擔相應的責任。絕不能“一撤了之”,也絕不允許“帶病闖關”。

          圖片

          博科資訊被處以監管警示圖片來源:上交所官網

            01IPO撤單后被罰

            據悉,博科資訊在申報稿中披露,上海佘政信息科技有限公司(下稱“佘政信息”)為公司前員工控制的公司,與其不存在關聯關系,系公司的主要供應商;報告期內,發行人存在通過佘政信息進行轉貸,以及向其拆借資金的情形。

            不過,這一情況現在看來并不屬實。

            上交所指出,經現場督導查明,佘政信息實際上是由博科資訊前副總經理孔德培控制,而孔德培于2016年2月從公司離職,處于報告期前12個月內,構成博科資訊的關聯自然人,佘政信息構成發行人關聯法人,相關交易構成關聯交易。但申報稿中并未將佘政信息披露為關聯方,相關交易也未按關聯交易進行披露。

            除了未將佘政信息認定為關聯方,現場督導還發現公司存在向佘政信息采購硬件、隨后轉賣給亞太計算機信息系統有限公司(下稱“亞太計算機”)的情形。

            2017年4月,博科資訊與佘政信息簽訂貨物采購合同,采購金額306萬元;2017年4月26日,博科資訊向佘政信息轉款315萬元;同日,佘政信息向亞太計算機轉款307.88萬元,亞太計算機即向博科資訊轉款309.2萬元。而公司的申報稿同樣未披露前述交易中的關聯交易情況,發行上市申請文件中也未對相關交易的具體內容進行充分說明。

            IPO日報還注意到,作為本次上交所開出的“罰單”對象,博科資訊是一家已IPO撤單的企業。

            公開信息顯示,博科資訊的主營業務為信息管理軟件的研發、銷售及服務,協助政企事業單位構建信息管理系統并提供數字化、智能化解決方案。2017年至2019年,公司實現營業收入6913.53萬元、9374.77萬元、1.78億元,對應凈利潤分別為-5219.66萬元、-5027.6萬元、3099.39萬元。

            據悉,博科資訊曾在2020年6月遞交科創板的上市申報稿,在經過一輪問詢后,隨即于2020年9月撤回了上市申請,從申請到終止,前后不過三個月的時間。

            上交所新聞發言人曾表示,“從目前情況看,項目撤回原因有多方面因素,對其中涉及信息披露和保薦機構核查的若干問題,上交所已在審核過程中予以重點關注”。

           

            02壓實各方責任

            博科資訊并非第一例吃“罰單”的企業。

            記者獲悉,無錫市尚沃醫療電子股份有限公司(下稱“尚沃醫療”)曾在2021年1月被上交所監管警示,主要系對業績的前后變化未及時披露,違反了審核規則的相關規定。隨后,其保薦機構中信證券撤回了公司的科創板上市申請。

            除了發行人被“點名”外,保薦機構的代表人也同樣成為重點關注對象。據IPO日報不完全統計,2021年初至今,已有16名保代“中招”。

            今年3月,上交所關于對中金公司的保薦代表人張志強、陳瑋予以監管警示的決定,原因系兩人在保薦新疆大全新能源股份有限公司(于2021年3月IPO上會通過)的上市項目之時,未對公司首次申報前存在的轉貸情況予以充分、審慎核查;未督促其按規定在申報前增加一期審計;

            同月,深交所對大漢科技股份有限公司(下稱“大漢科技”)的兩名保薦代表人徐懿、牟英彥出示監管函,指出兩人存在對第三方回款的核查意見不準確、未關注發行人合同客戶與開票對象存在不一致情形、對發行人居間服務商的核查意見不準確等問題,決定采取書面警示的監管措施。

            根據資料,大漢科技于2020年7月遞交的創業板上市申請獲受理;2021年1月,公司撤回了上市申請。

            早前,證監會主席易會滿曾公開表示,“最近在IPO現場檢查中出現了高比例撤回申報材料的現象,據初步掌握的情況看,并不是說這些企業問題有多大,更不是因為做假賬撤回,其中一個重要原因是不少保薦機構執業質量不高”。

            從目前情況看,不少中介機構尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力,還在“穿新鞋走老路”,易會滿說?!皩Υ?,我們正在做進一步分析,對發現的問題將采取針對性措施。對‘帶病闖關’的,將嚴肅處理,決不允許一撤了之”。

            那么,在這一背景下,發行人和保薦機構又該如何去做?

            對此,一位知名券商高管對IPO日報表示,在注冊制的大背景下,申報項目監管或更加趨嚴,這也同時對保薦機構提出更高要求,要嚴格把關IPO項目進程,同時推動企業做好充分準確的信息披露。

            “而對于要IPO的企業而言,要堅持真實準確的信息披露,提高公司規范治理水平及信息披露質量?!鄙鲜龈吖苷f。

          (文章來源:IPO日報)

          (責任編輯:DF515)

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